Сфера особливої уваги нотаріусів та адвокатів

Нотаріуси, адвокати та інші суб’єкти господарювання, що надають юридичні послуги, вживатимуть низку запобіжних заходів при здійсненні операцій з країнами, які не виконують рекомендацій міжнародних організацій у сфері боротьби з відмиванням доходів. Відповідний наказ, яким затверджується Положення про процедуру застосування запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму підписав міністр юстиції Олександр Лавринович. Наказ видано на виконання Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (у редакції від 18.05.2010 р.). Дія наказу поширюється на нотаріусів, адвокатів та суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги. Так, згідно з Положенням нотаріуси, адвокати та інші визначені цим актом суб’єкти повинні забезпечувати щодо клієнтів з ризикованих країн їх посилену ідентифікацію; забезпечувати збір необхідної інформації про зміст їх діяльності, фінансовий стан, репутацію; вживати заходів щодо перевірки достовірності та повноти інформації, отриманої від клієнта; приділяти підвищену увагу фінансовим операціям клієнта, що мають високий ступінь ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму. Нотаріуси та адвокати мають право відмовитися від проведення дій, якщо операція міститиме ознаки такої, що згідно із Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» підлягає фінансовому моніторингу. Про відмову у проведенні фінансової операції повідомлятиметься у Держфінмоніторинг. Нотаріуси та адвокати матимуть також право зупинити проведення фінансової операції клієнтом з ризикованої країни, якщо така операція міститиме ознаки, передбачені Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму». Наказ набирає чинності з дня його офіційного опублікування. Як повідомлялося, повноваження щодо нагляду за особами, які надають юридичні послуги, були надані Мін’юсту Законом України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (у редакції від 18.05.2010 р.). До таких осіб Закон відносить нотаріусів, адвокатів, а також суб’єктів господарювання, що надають юридичні послуги (за винятком осіб, які надають послуги у рамках трудових правовідносин) у випадках, передбачених ст. 6 і 8 цього Закону. Частиною 5 ст. 14 цього Закону встановлено, що суб’єкти державного фінансового моніторингу визначають і розробляють процедуру застосування відповідних запобіжних заходів щодо країн, які не виконують або неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму: посилена увага під час погодження створення в таких країнах філій, представництв чи дочірніх підприємств суб’єктів первинного фінансового моніторингу; попередження суб’єктів первинного фінансового моніторингу нефінансового сектору про те, що операції з фізичними або юридичними особами у відповідній країні можуть мати ризик відмивання коштів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму; обмеження ділових відносин або фінансових операцій з відповідною країною або особами в такій країні