Всі рубрики


Закон о финмониторинге: адвокаты не всегда должны контролировать своих клиентов.


28 апреля вступил в силу Закон № 361-IX «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения».


Статьей 10 Закона обязанности субъекта первичного финансового мониторинга возложены на:


- адвокатские бюро,


- адвокатские объединения,


- адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально,


- нотариусов,


- субъектов хозяйствования, предоставляющих юридические услуги.


Эти специально определенные субъекты финмониторинга должны контролировать клиента, если они участвуют, действуя от имени и/или по поручению клиента, в любой финансовой операции и/или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по:


- купле-продаже недвижимости или управлению имуществом при финансировании строительства жилья;


- купле-продаже субъектов хозяйствования и корпоративных прав;


- управлению средствами, ценными бумагами или другими активами клиента;


- открытию и/или управлению банковским счетом или счетом в ценных бумагах;


- привлечению средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечения их деятельности или управления ими;


- созданию, обеспечению деятельности или управлению юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями.


При этом нотариусы, АБ, АО, адвокаты и юристы могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не уведомлять специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случаях:


- предоставления услуг по защите клиента,


- представительства его интересов в судах и по делам досудебного урегулирования споров,


- предоставления консультаций по защите и представительству клиента.


О том, как построить работу с клиентами, чтобы не нарушать ни Закон о финансовом мониторинге, ни адвокатскую тайну, читайте в статье «Финансовые обязательства».




 

 

 
 

 

 

 

 

 




 

 

 

 

 

 

 


Анонс номера
№1-12 | 30 червня
Тема тижня:
Трудове право
Тема тижня
  • Звільняти не можна залишити
Придбати PDF-версію
 
 

Юридичні компанії України

______________________________

     

______________________________